美国市场《2022 年投资管理监管与合规行事历及指南》

随着新一年的开始,针对美国市场的一系列监管要求,投资经理、私募基金、商品运营商和其他投资管理专业人士也迎来新一轮的合规义务。我们希望这份 《2022 年投资管理监管与合规行事历和指南》(以下简称《指南》)及其补充材料成为协助业界展开美国市场的合规工作、确保满足全年监管要求的实用工具。

《指南》包括一份全年的合规行事历,详列了适用于所有投资经理——包括美国证券交易委员会(SEC)注册管理人、豁免报告顾问、商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)以及私募基金——的主要监管要求的截止日期和具体事项,但不涵盖涉及商品期货交易委员会(CFTC)监管条例 4.12 、4.13(a) (1) 、4.13(a)(2) 或 CFTC 咨询条例18-96的商品基金经理义务。如果 SEC注册管理人同时也是商品基金经理和/或商品交易顾问,则须考虑适用于商品基金经理和/或商品交易顾问的要求,反之亦然。同样,如果豁免报告顾问同时是商品基金经理和/或商品交易顾问,亦必须考虑适用于商品基金经理和/或商品交易顾问的要求,反之亦然。

除此以外,《指南》还提供了全年度(不设固定日期)的总体合规要求、针对不同人士的实用合规技巧,与美国财政部国际资本(TIC)体系中各种表格相关的问题,以及有关新的投资顾问营销规则、数字资产证券、以及环境、社会及企业管治(ESG)等过去 12 个月内重大监管发展的回顾。

点击此处下载《指南》(只提供英文版本)。